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          金融實務中心

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          中國證券業協會關于發布《證券公司定向資產管理合同必備條款》等

          時間:2018-05-31 15:58發布:重慶合縱律師事務所
            

          發布部門: 中國證券業協會  發布文號:

          各證券公司會員: 

          為適應開展資產管理業務的需要,規范資產管理合同、集合資產管理計劃說明書和資產管理業務風險揭示書的內容,保護證券公司、委托人和托管人的合法權益,根據《證券公司監督管理條例》、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》、《證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)》、《證券公司集合資產管理業務實施細則(試行)》等規定,我會組織業內制訂了《證券公司定向資產管理合同必備條款》、《證券公司集合資產管理合同必備條款》(含《證券公司集合資產管理計劃說明書必備條款》,以下統稱《合同必備條款》),《證券公司定向資產管理業務風險揭示書必備條款》、《證券公司集合資產管理業務風險揭示書必備條款》(以下統稱《風險揭示書必備條款》),《證券公司資產管理業務了解客戶規則(試行)》,經向中國證監會備案,現予發布,自發布之日起施行?,F將有關事項通知如下: 

          一、《合同必備條款》、《風險揭示書必備條款》依據法律、行政法規和中國證監會有關規定對資產管理業務的要求而制定,對有關合同、集合計劃說明書、風險揭示書所應具備的基本內容提出了總體性要求。各證券公司應當嚴格按照《合同必備條款》、《風險揭示書必備條款》的規定,分別制訂定向資產管理合同、集合資產管理合同、集合計劃說明書、定向資產管理業務風險揭示書和集合資產管理業務風險揭示書的文本。證券公司制訂的相關文本中,應包括《合同必備條款》、《風險揭示書必備條款》規定的內容。

          二、《合同必備條款》、《風險揭示書必備條款》并非合同、集合計劃說明書、風險揭示書的全部內容。證券公司在制訂相關文本時,可以根據法律、行政法規和中國證監會的有關規定,結合實際情況,對《合同必備條款》、《風險揭示書必備條款》的內容做必要的增加和補充,但增補內容不得與《合同必備條款》、《風險揭示書必備條款》已規定的內容相抵觸。

          三、證券公司在制訂定向資產管理業務風險揭示書和集合資產管理業務風險揭示書的過程中,應分別詳細說明《證券公司定向資產管理業務風險揭示書必備條款》第三、四、五、六條和《證券公司集合資產管理業務風險揭示書必備條款》第三、四、五條所要求揭示的風險,闡明相關風險的含義、特征和可能引起的后果,其內容應當具有針對性,表述應當清晰、明確、易懂。

          四、除《風險揭示書必備條款》所要求揭示的風險外,證券公司還應當根據具體情況,在風險揭示書中對投資者參與定向、集合資產管理業務所可能存在的其他風險加以列舉和闡釋,確保充分向投資者揭示風險。

          五、證券公司在制訂的定向資產管理業務風險揭示書和集合資產管理業務風險揭示書中,應分別以醒目文字載明《證券公司定向資產管理業務風險揭示書必備條款》第八條、《證券公司集合資產管理業務風險揭示書必備條款》第七條的內容并不得修改。

          六、證券公司應將其按《風險揭示書必備條款》的要求制訂的風險揭示書書面提供給投資者,要求投資者認真閱讀并理解風險揭示書的內容,并簽署確認。

          二○○八年七月一日

          附件1:證券公司定向資產管理合同必備條款

          第一條 證券公司開展定向資產管理業務,應當與委托人、托管人簽訂定向資產管理合同(以下簡稱合同)。合同應載明訂立合同的目的和依據。

          第二條 合同應載明委托人、管理人、托管人等當事人的相關信息。

          第三條 合同應載明委托資產的種類、數額、交付時間、交付方式等內容。

          第四條 合同應載明委托資產的投資范圍、投資限制、投資比例、管理期限等內容。

          第五條 合同應載明委托人的聲明與保證,至少應當包括:

          (一)委托人具有合法的參與定向資產管理業務的資格,不存在法律、行政法規和中國證監會有關規定禁止或限制參與定向資產管理業務的情形;

          (二)委托人承諾以真實身份參與定向資產管理業務,保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實、準確、完整、合法; 

          (三)委托人保證委托資產的來源和用途合法;

          (四)委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業務資格的披露和對相關業務規則、合同的講解,閱讀并理解風險揭示書的相關內容,承諾自行承擔風險和損失。

          第六條 合同應約定委托人的權利和義務。

          (一)委托人的權利,至少應當包括:

          1、取得委托資產的收益;

          2、取得委托資產清算后的剩余財產。

          (二)委托人的義務,至少應當包括:

          1、及時、足額地交付委托資產;

          2、承擔相應的稅費,并按時、足額支付管理費、托管費、業績報酬等費用。

          第七條 合同應載明管理人的聲明與保證,至少應當包括:

          (一)管理人是依法設立的證券經營機構,并經中國證監會批準,具有從事客戶資產管理業務的資格;

          (二)管理人聲明不以任何方式對委托人資產本金不受損失或取得最低收益作出承諾;

          (三)管理人聲明已指定專人向委托人披露業務資格,講解有關業務規則和合同內容,提示委托人閱讀風險揭示書。

          第八條 合同應約定管理人的權利和義務。

          (一)管理人的權利,至少應當包括:

          1、按照有關規定,要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料;

          2、對委托資產進行管理;

          3、按照約定收取管理費、業績報酬等費用。

          (二)管理人的義務,至少應當包括:

          1、向委托人提供對賬單等資料;

          2、在發生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時,應提前或在合理時間內告知委托人;

          3、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務;

          4、在合同終止時,按照合同約定將委托資產交還委托人。

          第九條 合同應載明托管人的聲明與保證,至少應當包括:

          (一)托管人具有合法的從事資產托管業務的資格;

          (二)托管人承諾誠實守信、審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為等職責。

          第十條 合同應約定托管人的權利和義務。

          (一)托管人的權利,至少應當包括:

          1、對委托人的委托資產進行托管;

          2、依據合同約定,收取托管費。

          (二)托管人的義務,至少應當包括:

          1、安全保管委托資產、辦理資金收付事項;非依法律規定、行政法規和中國證監會有關規定或合同約定,不得擅自動用或處分托管資產;

          2、監督管理人投資行為,發現管理人違反法律、行政法規和其他有關規定的,或違反合同約定的,應當立即要求管理人改正;管理人不改正或造成委托人委托資產損失的,應及時通知委托人,并報告管理人住所地中國證監會派出機構;

          3、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務。

          第十一條 合同應約定委托人授權管理人開立、使用、注銷和轉換專用證券賬戶或其他相應賬戶以及委托人提供必要協助等事項,并約定專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用,并且只能由管理人使用,不得轉托管或轉指定,中國證監會另有規定的除外。合同還應約定管理人、委托人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

          合同應約定在專用證券賬戶開立或注銷時,管理人應代理委托人向證券登記結算機構申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉。

          第十二條 合同應約定管理人、托管人為委托人提供查詢服務和管理人提供對賬單的時間、方式、內容,確保委托人能夠知悉其資產配置、凈值變動、交易記錄等相關信息。

          第十三條 合同應約定管理人將委托資產投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關聯方關系的公司發行的證券時,須事先書面通知委托人和托管人,并要求委托人在指定期限內答復。合同應約定上述通知和答復的程序和期限。

          第十四條 合同應約定有關稅費、管理費、托管費、業績報酬等費用的支付事宜,并明確支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等。

          第十五條 合同應約定委托期限屆滿時資產清算和返還的期限、方式等內容。

          第十六條 合同應約定,管理人違反法律、行政法規的規定,被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓,或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的,應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜。 

          第十七條 合同應載明合同的變更、解除、終止條款。

          第十八條 合同應載明違約責任條款、免責條款。

          第十九條 合同應約定適用法律和爭議處理方式。

          第二十條 合同應明確載明\"委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協議、修改合同等任何方式,約定保證委托資產投資收益、承擔投資損失,或排除委托人自行承擔投資風險和損失。\"

          第二十一條 合同應約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數等事項。

          第二十二條 合同應在簽章及日期前,明確載明如下內容:\"管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險,不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾;委托人確認,已充分理解本合同內容,自行承擔投資風險和損失。\"

          第二十三條 合同還應約定,合同由委托人本人簽署,當委托人為機構時,應由法定代表人或其授權代表簽署。


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